종합적인 준법경영시스템 프레임워크의 중요성

규정 준수 관리 시스템은 조직이 내부 표준 및 외부 규정을 준수하도록 보장합니다. 규정 미준수 위험을 최소화하고 장기적으로 비즈니스 비용을 절감할 수도 있습니다.

사이버 보안 규정 준수 서비스 고문의 지침에 따라 설계된 포괄적인 규정 준수 관리 시스템 프레임워크는 조직이 연중 내내 고객 데이터를 보호하는 데 도움이 될 수 있습니다. 다음은 이러한 시스템을 만들기 위한 가장 필수적인 몇 가지 단계입니다.

위험 평가

글로벌 규정이 확산되고 이해 관계자의 기대치가 높아짐에 따라 조직은 그 어느 때보다 더 많은 규정 준수 위험에 직면해 있습니다. 따라서 ESG, 사이버, 제3자 위험 관리 및 기타 위험을 엔드 투 엔드로 관리하는 데 중점을 둔 포괄적인 규정 준수 관리 시스템 프레임워크가 있어야 합니다.

위험 평가는 위험 완화 노력의 출발점이며 회사 자산에 영향을 미칠 수 있는 가능한 위험을 찾는 데 중점을 두어야 합니다. 이를 위해서는 위험이 발생할 때 식별하고 평가하는 것이 중요합니다. 여기에는 IT 시스템, 물리적 인프라, 비즈니스 운영 및 회사의 명성이 포함됩니다.

또한 위험 평가에서는 식별된 위험이 실현될 경우 회사가 얼마나 많은 시간과 비용을 잃을 수 있는지 고려해야 합니다. 이 메트릭은 위험이 중요한지 여부를 결정하는 데 도움이 됩니다. 강력한 CMS를 갖춘 기관은 일반적으로 포괄적인 위험 평가를 정기적으로 수행하며 이러한 평가의 빈도는 기관의 복잡성과 규모가 커짐에 따라 증가합니다. 이러한 평가 결과는 운영 계획 및 모니터링에 사용됩니다. 위험 평가 프로세스는 이사회, 고위 경영진 및 내부 감사가 참여하는 지속적이고 역동적인 노력이어야 합니다.

모니터링

위험 환경이 더욱 복잡해지고 규정 준수 지침이 더욱 까다로워짐에 따라 기업은 증가하는 규정 요구 사항을 충족하기 위해 기존 규정 준수 관리 작업보다 더 많은 것이 필요하다는 사실을 인식하고 있습니다. 많은 기업들이 새로운 기술을 채택하고 내부 구조를 재편하기 위해 서두르고 있지만 성공을 보장하기 위해서는 위험 관리에 대한 총체적인 접근 방식이 필요합니다.

효과적인 규정 준수 관리 시스템의 필수 요소는 모니터링 프로세스입니다. 조직이 내외부 규정을 모두 준수하고 있는지 확인하는 기능입니다. 강력한 모니터링 프로그램은 결함을 자체 식별하고 수정하며 모든 관련 표준을 준수하도록 설계됩니다.

신용 카드 데이터를 수집, 처리, 전송 또는 저장하는 회사는 은행이나 지불 프로세서로부터 막대한 벌금을 부과할 수 있는 보안 침해의 위험을 최소화하기 위해 다른 업계 표준을 준수해야 합니다. 이러한 경우 조직의 모든 직원이 이러한 위험을 관리하고 완화할 수 있는 충분한 능력과 자격을 갖추고 적절한 동기를 부여받는 것이 중요합니다. 또한 고위 준법감시 직원은 업무를 효과적으로 수행할 수 있도록 비즈니스 라인 관리자로부터 적절한 권한과 독립성을 부여받아야 합니다.

보고

규제 변경 사항을 최신 상태로 유지하려면 시간과 노력이 필요할 수 있습니다. 규정 준수 프로세스를 간소화하고 비즈니스 운영에 통합할 수 있는 시스템은 이러한 부담을 줄이는 데 도움이 될 수 있습니다. 포괄적인 GRC 도구는 자동화된 보고 및 경고를 생성하여 모니터링을 더 쉽게 만드는 데 도움이 될 수도 있습니다.

직원들과 소통할 수 있는 시스템이 있는지 확인하고 정기적으로 양방향 소통을 장려하세요. 여기에는 직원이 보복에 대한 두려움 없이 규정 준수 문제, 비윤리적 행동 또는 사기를 보고할 수 있는 메커니즘을 제공하는 것이 포함됩니다. 직원들이 준법 관리의 중요성을 더 많이 이해할수록 더 많이 참여하게 됩니다.

포괄적인 규정 준수 관리 시스템 프레임워크에 투자하면 규제 기관의 올바른 편에 머물고 안정적인 재무 부서를 보유하며 회사에 대한 확고한 평판을 구축할 수 있습니다. 또한 규정을 준수하지 않으면 막대한 벌금, 벌금 및 법적 수수료가 부과될 수 있습니다. 위험 수준, 규정 준수 상태 및 위협을 모니터링하고 추적하는 시스템을 통해 이러한 비용을 피하십시오. 이렇게 하면 항상 검사 또는 대상 검토를 준비할 수 있습니다.

훈련

모든 조직에는 포괄적인 규정 준수 관리 시스템이 필요합니다. 완전한 프레임워크는 정책을 준수하고 회사가 데이터 유출 또는 기타 위반의 위험에 처하지 않도록 보장합니다. 이것은 디지털 웨이브가 해결하고 설명해야 하는 새로운 위험을 가져오기 때문에 특히 그렇습니다.

비즈니스가 효과적인 규정 준수 관리 시스템을 갖기 위해서는 회사의 여러 부서 및 영역의 리더십이 포함되어야 합니다. 그런 다음 이러한 리더는 정책이 구현되고 시행되고 있는지 확인해야 합니다. 여기에는 정책의 요구 사항을 검토하고 팀이 모든 정책 변경 사항을 신속하게 파악하도록 하는 교육이 포함됩니다.

규정 준수 표준은 더욱 복잡하고 엄격해지고 있습니다. 이를 준수하지 않으면 법적 처벌, 금전적 손실 및 명성 실추로 이어질 수 있습니다. 포괄적인 컴플라이언스 시스템을 통해 기업은 항상 업계 표준을 최신 상태로 유지하고 잠재적인 문제가 본격적인 위협이 되기 전에 해결할 수 있습니다.

개선

포괄적인 규정 준수 관리 시스템 프레임워크에는 모니터링 및 감사를 통해 식별된 위반 및 약점을 수정하기 위한 수정 구성 요소가 포함됩니다. 강력한 CMS는 직원과의 양방향 커뮤니케이션을 장려하여 보복에 대한 두려움 없이 질문이나 우려 사항을 보고할 수 있도록 합니다.

이를 통해 특정 부서가 효과적으로 소통하지 않거나 문제 보고 프로토콜을 따르지 않아 위반 및 규제 위험에 기여할 수 있는 "사일로 사고 방식"을 방지할 수 있습니다. 좋은 CMS는 또한 소비자 불만을 모니터링하여 잠재적인 소비자 피해 또는 기타 규정 준수 위험 관리 결함 또는 위반 문제를 식별한 다음 적절한 시정 조치를 취합니다.

여러 규정 준수와 기업 정책 및 절차를 조율된 방식으로 효과적으로 관리하는 것은 조직에게 어려운 일입니다. 중앙 집중식의 자동화된 사고 규정 준수 관리 솔루션은 조직 전체에서 사고를 모니터링하고 추적하기 위한 하나의 참조 지점을 제공할 수 있습니다. 이를 통해 기업 규정 준수에 대한 전체적인 관점을 제공하여 사일로화된 프로세스를 제거하고 이사회가 규제 및 신뢰성 표준 준수를 보다 쉽게 ​​입증할 수 있습니다. 이렇게 하면 값비싼 벌금과 법적 조치를 피할 수 있습니다.