包括的なコンプライアンス管理体制の重要性

コンプライアンス管理システムにより、組織が内部標準と外部規制を確実に遵守できるようになります。 コンプライアンス違反のリスクを最小限に抑え、長期的にはビジネスのコストを節約することもできます。

サイバーセキュリティ コンプライアンス サービス アドバイザーの指導に従って設計された包括的なコンプライアンス管理システム フレームワークは、組織が年間を通じて顧客データを保護するのに役立ちます。 このようなシステムを作成するための最も重要な手順のいくつかを次に示します。

リスクアセスメント

世界的な規制が急増し、利害関係者の期待が高まる中、組織はこれまで以上に大きなコンプライアンスリスクに直面しています。 したがって、ESG、サイバー、サードパーティのリスク管理、その他のリスクをエンドツーエンドで管理することに重点を置いた、包括的なコンプライアンス管理システムのフレームワークが必要です。

リスク評価はリスク軽減の取り組みの出発点であり、企業資産に影響を与える可能性のある危険を発見することに重点を置く必要があります。 そのためには、リスクが発生したときにそれを特定し、評価することが重要です。 これらには、IT システム、物理インフラストラクチャ、業務運営、企業の評判が含まれます。

リスク評価では、特定されたリスクが現実化した場合に企業がどれだけの時間や資金を失う可能性があるかも考慮する必要があります。 この指標は、リスクが重大かどうかを判断するのに役立ちます。 堅牢な CMS を備えた機関は通常、包括的なリスク評価を定期的に実施しており、機関の複雑さと規模が大きくなるにつれて、これらの評価の頻度は増加します。 これらの評価の結果は、運用計画と監視に使用されます。 リスク評価プロセスは、取締役会、上級管理職、および内部監査が関与する継続的かつ動的な取り組みである必要があります。

モニタリング

リスク環境がより複雑になり、コンプライアンス指令の要求が厳しくなるにつれ、企業は、増加する規制要件を満たすために、既存のコンプライアンス管理業務以上のものが必要になることを認識しています。 多くの企業が新しいテクノロジーの導入と社内構造の再構築を急いでいますが、確実に成功するにはリスク管理に対する総合的なアプローチが必要です。

効果的なコンプライアンス管理システムの重要な要素は、監視プロセスです。 これは、組織が内部および外部のすべての規制を遵守していることを検証する機能です。 堅牢な監視プログラムは、欠陥を自己特定して修正し、関連するすべての基準が確実に満たされていることを確認するように設計されています。

クレジット カード データを収集、処理、送信、または保存する企業は、銀行や決済処理業者から高額の罰金を課される可能性があるセキュリティ侵害のリスクを最小限に抑えるために、他の業界標準に準拠する必要があります。 このような場合、組織の従業員全員がこれらのリスクを管理および軽減するための十分な能力、資格、および十分な動機を備えていることが重要です。 さらに、上級コンプライアンス担当者には、その機能を効果的に遂行するために、ビジネスラインマネージャーからの適切な権限と独立性が与えられるべきです。

報告

規制の変更を常に最新の状態に保つには、時間と労力がかかる場合があります。 コンプライアンス プロセスを合理化し、業務運営に統合できるシステムは、この負担を軽減するのに役立ちます。 包括的な GRC ツールは、監視を容易にする自動レポートとアラートの作成にも役立ちます。

従業員とコミュニケーションをとるためのシステムを確保し、定期的に双方向のコミュニケーションを奨励します。 これには、従業員が報復を恐れることなくコンプライアンス上の問題、非倫理的な行為、または不正行為を報告できるメカニズムを提供することが含まれます。 従業員がコンプライアンス管理の重要性を理解すればするほど、より積極的に取り組むようになります。

包括的なコンプライアンス管理システムのフレームワークに投資することで、規制当局に対して適切な立場を保ち、財務部門を安定させ、会社の確固たる評判を築くことができます。 さらに、規制に従わない場合、高額の罰金、罰金、訴訟費用が科される可能性があります。 リスク レベル、コンプライアンス ステータス、脅威を監視および追跡するシステムを導入することで、これらのコストを回避できます。 こうすることで、いつでも試験や目標のレビューに備えることができます。

トレーニング

どのような組織でも、包括的なコンプライアンス管理システムが必要です。 完全なフレームワークは、ポリシーが遵守され、企業がデータ侵害やその他の違反のリスクにさらされていないことを保証するのに役立ちます。 デジタルの波が新たなリスクをもたらし、対処し、考慮する必要があるため、これは特に当てはまります。

企業が効果的なコンプライアンス管理システムを導入するには、社内のさまざまな部門や分野からのリーダーシップが含まれている必要があります。 次に、これらのリーダーは、その政策が確実に実施され、施行されるようにする必要があります。 これには、ポリシーの要件を詳しく調べ、チームがポリシーの変更に確実に対応できるようにするトレーニングが含まれます。

規制遵守基準はますます複雑かつ厳格になっています。 遵守しない場合は、法的罰則、経済的損失、評判の低下につながる可能性があります。 包括的なコンプライアンス システムにより、企業は業界標準を常に最新の状態に保ち、潜在的な問題が本格的な脅威になる前に対処できるようになります。

修復

包括的なコンプライアンス管理システムのフレームワークには、監視と監査を通じて特定された違反や弱点を修正するための修正コンポーネントが含まれています。 堅牢な CMS は従業員との双方向コミュニケーションを促進し、報復を恐れることなく質問や懸念事項を報告できるようにします。

これにより、特定の部門が効果的にコミュニケーションをとらなかったり、問題を報告するための手順に従わなかったりする「サイロ思考」を防ぐことができ、違反や規制リスクの一因となる可能性があります。 また、優れた CMS は、消費者の苦情を監視して、潜在的な消費者被害やその他のコンプライアンス リスク管理の不備または違反の問題を特定し、適切な是正措置を講じます。

組織にとって、複数の規制遵守や企業ポリシーと手順を調整された方法で効果的に管理することは困難です。 一元化された自動化されたインシデント コンプライアンス管理ソリューションは、組織全体のインシデントを監視および追跡するための 1 つの参照点を提供できます。 これにより、企業のコンプライアンスをより包括的に把握できるようになり、サイロ化されたプロセスが排除され、取締役会が規制や信頼性の基準への遵守を実証しやすくなります。 これは、高額な罰金や法的措置を回避するのに役立ちます。